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本书围绕监管科技与合规科技这一在科技企业、传统金融企业和监管领域蓬勃发展的新方向进行研究。本书针对这一新兴领域的有关概念进行整合、辨析、比较，提炼出精准、简明的概念体系。尽管合规与监管科技进入大众视野的时间较短，但已有多年发展历史，其底层技术、科技理念等均经过了多阶段变迁，本书通过梳理发展阶段、技术变化等内容，完整呈现合规与监管科技的发展流程，以供监管科技、合规科技和金融科技、保险科技等其他相关科技探讨比较，并且帮助读者联系第四次产业革命背景下创新技术的运用展开思考。全书共分为9章（近17万字），包括概念辨析、历史梳理、技术说明、中外案例、投融资状况、政策梳理、投融资状况及广义合规与监管科技在内的框架内容，并据此提出了相关的政策建议。
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目录
第一章合规与监管科技概论/1
一、合规与监管科技的定义/2
二、合规与监管科技的特征/5
三、金融科技和合规与监管科技的关系/6
四、合规与监管科技的发展历程/9
（一）合规与监管科技的发展历程/9
（二）合规与监管科技的发展现状/14
第二章合规与监管科技发展动因/17
一、历史动因/17
二、技术动因/19
（一）大数据和合规与监管科技结合/19
（二）人工智能和合规与监管科技结合/20
（三）区块链和合规与监管科技结合/2o
（四）加密技术和合规与监管科技结合/21
三、需求动因/22
四、供给动因/24
五、监管动因/25
六、学术与研究动因/28
第三章合规与监管科技的技术工具/31
一、合规与监管科技技术的运用和发展概述/32
（一）量化模型阶段（—年）/33
（二）自动化监管（—年）/34
（三）合规与监管科技（年至今）/35
二、合规与监管技术的基本框架/36
（一）监管规则的数字化翻译/36
（二）合规与监管平台建设与部署/37
（三）合规与监管数据收集与整理的自动化/38
（四）风险状况的智能化分析与预测l39
（五）合规与监管信息的综合利用/39
三、合规与监管技术的主要科技/41
（一）大数据/41
（二）人工智能技术/43
（三）区块链技术/45
（四）数据加密技术/47
（五）生物识别技术/49
（六）云计算技术/5o
（七）应用程序编程接口/51
四、合规与监管技术的应用场景/53
（一）用户身份识别/54
（二）市场交易行为监控/55
（三）合规与监管数据的整理与报送/56
（四）法律法规跟踪/57
（五）风险数据融合分析/58
（六）金融机构压力测试/59
五、合规与监管技术的发展方向/61
（一）大数据的跨界整合/61
（二）人工智能从计算向感知与认知的更高层次演进/62
（三）合规业务的外部化/63
（四）算法监管技术/65
第四章监管视角的RegTech应用分析/69
一、监管科技在监管部门中的作用/7o
（一）提高监管规则的识别度，缩小监管目的与实践的差距/7o
（二）提高客户身份识别度，保护消费者权益/71
（三）提升监管的透明度和不可抵赖性/71
（四）提高系统性风险管理能力/73
（五）提高风险监测能力，增强监管的及时性和全局性/74
二、监管科技在监管部门中的应用/75
（一）事前阶段/76
（二）事中阶段/83
（三）事后阶段——交易行为透明化l98
第五章合规科技在金融机构中的应用研究/
一、金融机构合规科技需求分析/
二、合规科技对金融机构的影响分析/
（一）合规科技对金融机构合规业务的影响/
（二）合规科技的作用/
三、合规科技在金融机构中的应用/
（一）报告生成自动化/
（二）风险管理高效化/
（三）身份识别模块化/
（四）合规管理简易化/
（五）交易监控智能化/
（六）针对具体法律框架的案例应用分析/
第六章合规与监管科技的投融资与创业/
一、合规与监管科技投融资/
（一）合规与监管科技融资发展达到新高度/
（二）合规与监管科技与其他FinTech投融资比较/
二、合规与监管科技企业分析/
（一）应用领域/
（二）地区分布/
（三）时间窗口/
（四）退出方式/
三、合规与监管科技投融资股东的背景分析/
（一）专项领域的投资者/
（二）银行股东/
（三）RegTech初创企业/
（四）大型的技术服务提供商l/
第七章各国家与地区合规与监管科技政策分析/
一、英国/
二、美国/
三、欧盟/
四、澳大利亚/
五、新加坡/18o
六、中国香港/
（一）金融科技监管沙盒升级版2.0/
（二）推出“银行易”/
（三）促进开放应用程序编程接口（开放API）/
（四）加强跨境金融科技合作/
（五）提升科研及人才培训/
七、印度/
八、中国/
第八章广义的合规与监管科技/
一、广义的合规与监管科技/
二、广义的监管科技/
（二）食品监管科技/
（三）环保监管科技/2o7
（四）土地监管科技/2o8
（五）交通运输监管科技/
三、广义的合规科技/
（一）医疗/
（二）环保、健康、安全和质量/
（三）信息安全/网络安全/
（四）公司风险管理/
（五）税收管理/
（六）身份识别和背景调查/
第九章合规与监管科技展望与建议/
一、展望/22o
（一）监管视角展望/
（二）合规视角展望/
（三）合规与监管科技发展的有利环境/
二、挑战/
（一）合规与监管科技的共同挑战/
（二）合规与监管科技的独有挑战/
三、政策建议/
（一）打造适度宽松的发展环境/
（二）加强监管部门之间、监管部门及参与主体之间的互动/
（三）加强国际交流/
（四）联合高校，加快培养复合型人才/
（五）加快标准化和模块化的制定/
（六）推动风险数据的共享，打破“信息孤岛”/
（七）加速合规与监管科技在其他行业的运用/
（八）把握监管力度，保持适度自主性/
（九）有效整合内外部资源，合理兼顾成本和安全性因素/
参考文献/
-END-
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